“新莱应材:2016年度外面部把持的己我评价报告“

> 国内 > 作者:locoy 2019-02-21 08:29 编辑:周建平
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  原题目:新莱应材:2016年度外面部把持的己我评价报告

  2016 年度外面部把持的己我评价报告 昆地脊新莱皓净运用材料股份拥有限公司 2016 年度外面部把持的己我评价报告 为进壹步规范公司外面部把持,提高办水装置然装置祥风险备范才干,推向公司规范运干和强大健 持续展开,维养护投资者合法权利,昆地脊新莱皓净运用材料股份拥有限公司(以下信称“本公司”、 “公司”)根据《公司法》、《证券法》、《企业外面部把持根本规范》及《深提交所创业板上市公 司规范运干带》等法度法规的要寻求,对 2016 年度公司外面部把持的拥有效性终止了评价。 壹、公司根本情景 本公司是于 2000 年在江苏节昆地脊市陆家镇创立的消费型企业,于 2011 年 9 月 6 日在深 圳证券买进卖所创业板上市。公司主营事情为以高纯不锈钢为母亲材之圣皓净运用材料研发、生 产与销特价而沽,主营产品为结合圣皓净流动体管路体系和超高真空体系之关键组件,带拥有真空室、 泵、阀、法兰、管道和管件等,首要运用于生物医药、电儿子皓净和食品饮料等需寻求对制程进 行垢染把持的范畴,已成为圣皓净的不锈钢创造厂商之壹。本次归入评价范畴的单位带拥有: 本公司、珍莱不锈钢科技(昆地脊)拥有限公司、新莱应材科技拥有限公司、蚌埠雷诺言真空技术拥有限 公司、昆地脊优利根皓净体系拥有限公司、昆地脊莱恒皓净材料拥有限公司和 GNB Corporation 等。 二、公司外面部评价的目的及绳墨 1、确立和完备当代当世企业制度,结合迷信的决策机制、实行机制和监督机制,保障公司 经纪办合法合规; 2、确立行之拥有效的风险把持体系,强大募化风险办,提高风险观点,确保公司各项经纪 活触动强大健拥有前言地运转,维养护投资者的合法权利; 3、确立良好的公司外面部把持环境,备范、改正错误及干弊行为,维养护公司财富的装置然 与完整顿; 4、规范公司会计师行为,保障会计师材料真实、合法、完整顿,提高会计师信息品质; 5、确保国度拥关于法度、法规及规章制度和公司外面部规范制度贯彻实行。 叁、公司外面部把持制度的确立遵循了以下根本绳墨 1、合法性绳墨:外面部把持该当适宜法度、行政法规的规则和内阁接管机关的接管要寻求; 2、片面性绳墨:外面部把持制度涵盖公司及儿分店的各项经济事情及相干岗位,并针对 事情处理经过中的关键把持点,踏实到决策、实行、监督、反应等各个环节; 3、制衡性绳墨:外面部把持制度保障公司外面部触及各机构、岗位的靠边设置及其天职权 限的靠边瓜分; 第1页 2016 年度外面部把持的己我评价报告 4、本钱效更加绳墨:外面部把持制度遵循本钱效更加绳墨,以靠边的把持本钱到臻最佳的控 制效实; 5、适当性绳墨:外面部把持制度跟遂外面部环境的变募化、单位事情本能机能的调理和办要寻求 的提高,时时修订和完备; 6、要紧性绳墨:外面部把持该当在片面把持的基础上,关怀要紧事情事项和高风险范畴。 四、公司外面部把持根本情景 (壹)外面部把持环境 1、外面部把持办构造 依照《公司法》、《证券法》和拥关于接管要寻求及《公司章程》的规则,公司确立了较为完 善的法人办构造。股东方父亲会是本公司最高权力机构,经度过董事会对公司终止办和监督。 董事会是本公司的决策机构,向股东方父亲会担负,对公司经纪活触动中的严重决策效实终止审议 并做出产决议,或提提交股东方父亲会审议。监事会是本公司的监督机构,担负对公司董事、初级管 理人员的行为及公司财政终止监督。本公司尽经纪由董事会聘用,在董事会的指带下,片面 担负公司的日日经纪办活触动,布匹局并实施董事会决定。股东方父亲会、董事会和监事会叁会相 互制衡、彼此鼓励,结合了比较完备的办体系,为规范公司办、提高决策程度、维养护股 东方权利供了制度保障。 2、外面部把持办架构 (1)公司股东方父亲会是公司的最高权力机构,却以确保所拥有股东方,特佩是中小股东方享拥有平 等位置,确保所拥有股东方却以充分行使己己己的权利。 (2)董事会是公司的决策机构,行使经纪决策权,对公司外面部把持体系的确立和监督负 责,确立和完备外面部把持的政策和方案,监督外面部把持的实行;公司董事会由 7 名董事结合, 就中孤立董事 3 名;董事会秘书担负处理董事会日日事政。 (3)监事会是公司的监督机构,行使监督权,对董事、尽经纪及其他高管人员的行为及 公司、各儿分店的财政情景终止监督及反节,向股东方父亲会担负并报告工干;公司监事会由 3 名监事结合。 (4)公司董事会下设薪酬与考勤政委员会、战微委员会、提名委员会、审计委员会四个专 业委员会,在董事会外面部依照天职区别行使各专项本能机能。 (5)公司办层对外面部把持制度的创制和拥有效实行担负,经度过指带、相商、办、监督 儿分店和本能机能机关行使经纪办职权,保障公司的正日经纪运转。儿分店和本能机能机关担负具 体实施公司的各项决策,完成消费经纪工干,办公司日日事政。 第2页 2016 年度外面部把持的己我评价报告 3、外面部审计 公司依照国度相干规则设置外面部审计机构,审计部直接对公司董事会担负,并接受审计 委员会的监督和指点。对公司及下面儿分店所拥有经纪办、财政情景、内控实行等情景终止 外面部审计,对其经济效更加的真实性、靠边性、合法性做出产靠边评价,并对公司外面部办体系 以及各机关外面部把持制度的情景终止监督反节;即时向审计委员会提提交工干方案并报告请示审计 工干报告,就审计经过中发皓的效实终止催促整顿改。公司审计部直接对董事会担负,在审计 委员会的指点下,孤立行使审计职权,不受其他机关干涉。 4、人工资源制度 公司主动铰进人才战微,确立完备了以人员专业、才干为基础的职等职级考勤政规范,并 设定了相应定位绳墨,为人才的定位定薪创制了靠边拥有效的规范和操干方法。公司进壹步完 善了人员提升制度,为职工团弄体展开指皓了标注的目的,同时公司还完备了企业培训制度,皓白了 培训的要寻求及实施方法,僚佐职工提升己我,快度减缓了企业的人才确立工干,为公司所拥有本质提 升奠定基础。 5、社会责 公司依照国度相干法度法规的规则,结合公司的还愿情景,在装置然消费、品质、环境、 事业强大健装置然办等方面创制了较为完备的办制度及规范体系,在严峻品质把持和检验的 同时踏实装置然消费责制,在追寻求经济效更加的同时注重环境维养护和节能投降耗。 6、企业文皓 公司打造具拥有竞赛力的壹流动企业,公司经度过积年展开,逐步构建了壹套涵盖理念、价 不清雅、行为绳墨和操守规范的企业文皓体系,并在公司外面部结合了实事寻求是、当代当世募化、专业的 第3页 2016 年度外面部把持的己我评价报告 企业文皓,此雕刻种企业文皓违反掉落了所拥有职工的认同、接受,并在还愿工干中将其转募化为还愿己 觉举触动,成为所拥有职工壹道的价不雅概念和行为规范,成为铰进公司展开的力气。公司不活期 布匹局所拥有职工展开培训,培育主动向上的价不清雅和社会责感,倡议老实言无二诺言、酷爱岗敬业、 开辟花样翻新和团弄队合干情神物,确立当代当世办理念,强大募化风险观点,增强大公司的内聚力。 (二)把持活触动 1、任命权审批把持 公司确立了完整顿的任命权体系,皓白了任命权同意的范畴、权限、以次、责等相干情节, 公司外面部的各级办层必须在任命权范畴内行使相应的职权,根据《公司章程》及各项办制 度规则,采取不一的任命权制度;对日日的消费经纪活触动采取普畅通任命权;对什分日性事情买进卖, 如对外面投资、发行股票等及严重买进卖干为严重事项,实行特佩任命权。日日经纪活触动的普畅通提交 善采取由各儿分店或机关按公司相干任命权规则逐级审批制度;严重事项按公司相干制度规则 由董事会或股东方父亲会同意。 2、预算把持 公司当今实行片面预算办,创制拥有《预算办制度》。公司依照尽体战微装置排和对宏 不清雅经济情势走势及市场反应的判佩,提出产各儿分店的年度经纪方案,指点各儿分店年度预算 的编制。经度过董事会复核、同意后,即时下臻要寻求公司各机关及儿分店详细实行;年底,对 公司各机关及儿分店按预算数据和公司规则终止了相应的考勤政、评价。 3、天职分工把持 本公司和下面各控股儿分店在经纪办中,为了备止错误或干弊的突发,确立了岗位责 任制,在铰销、销特价而沽、存放货办、会计师等各个环节邑创制了较为详细的天职瓜分以次,公司 各机关邑创制拥有皓白的机关本能机能,每个工干岗位邑编制了岗位说皓书,保障对不一岗位的职 责终止靠边的瓜分,对经济事情彼此牵制,拥有效得备止了疏违反和干弊行为的突发,力图不相 容岗位彼此佩退,结合各司其职、各负其责、彼此制条约的工干机制。 4、会计师体系把持 公司创制了《财政报表剖析制度》、《预算办制度》等会计师基础工干办制度。经度过 SAP 信息体系严峻实行国度壹致的企业会计师绳墨,增强大会计师基础工干,皓白会计师凭证、会计师 账簿和财政会计师报告的处理以次,保障会计师材料真实、完整顿。本公司控股儿分店邑依法设置 了财政机关,并靠边设备了适宜岗位要寻求的专业人员。公司规则担负儿分店的外面部审计机构 由公司壹致延聘,其工干装置排和报还顶付由公司壹致担负,外面部机构对立孤立,公司却以更 好地对儿分店的财政工干终止办和监督。 第4页 2016 年度外面部把持的己我评价报告 5、财富维养护把持 公司创制了《财政办方法》、《永恒资产设备办方法》和相干资产清点办规则,对 各项财富记载、什物管、活期清点、账实核对等终止了详细的规则,并严峻遵循实行。确 定了钱币、存放货等什物质产的管人或运用报还责人,同时严禁不经任命权人员接触和处理 资产。 6、绩效考评把持 公司于每年年底将消费经纪方案和办目的层层分松,踏实到公司的每个岗位。每季度 公司各级人员经度过季度考勤政表的方法将本季度工干工干完成情景上报公司。年底公司董事会 对公司高管,公司对各级职工终止全年工干考勤政。 (叁)风险把持 根据公司战微目的及展开规划,结合行业特点,确立了体系、拥有效的风险评价体系。公 司每年年底召开剖析会,对各项经济数据终止剖析,提示企业以后的消费经纪情景,结合 国度相干产业政策及微不清雅经济政策信息,创制下壹年消费经纪的方针目的。根据设定的把持 目的,尽经纪活期招集儿子各本能机能机关担负人、各控股儿分店尽经纪参加以尽经纪办公会,终止风 险识佩惠风险评价,并根据评价的结实,即时采取相应的主意,做到最父亲限度局限投降低风险。 五、外面部把持评价工干情景 (壹)外面部把持评价范畴 归入评价范畴的单位为:昆地脊新莱皓净运用材料股份拥有限公司、珍莱不锈钢科技(昆地脊) 拥有限公司、新莱应材科技拥有限公司、蚌埠雷诺言真空技术拥有限公司、昆地脊优利根皓净体系拥有限 公司、昆地脊莱恒皓净材料拥有限公司和 GNB Corporation 等。 (二)资产营运和办 1、钱币资产办 公司经度过《财政办制度》、《钱币资产办制度》、《铰销与付款制度》等制度及规则, 规范了外面部资产顶付审批权限及审批以次。按事情的不一类佩区别决定审批责人、审批权 限和审批以次,并涵盖到各儿分店。对资产顶付央寻求、审批权限、骈核和操持顶付等环节进 行细募化。报告期内公司没拥有拥有影响钱币资产装置然的不快当之处。 2、募集儿子资产办 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《初次地下发行股票并在创 业板上市办暂行方法》、《上市公司证券发行办方法》、《深圳证券买进卖所创业板股票上市 规则》、《深圳证券买进卖所创业板上市公司规范运干带》、《创业板信息说出事情备忘录第 1 第5页 2016 年度外面部把持的己我评价报告 号—超募资产运用》等法度、行政法规、规范性文件及《昆地脊新莱皓净运用材料股份拥有限公 司章程》,公司创制了《募集儿子资产办制度》,以规范募集儿子资产的办和运用,提高募集儿子资产 运用效力,维养护投资者的合法权利。报告期内公司募集儿子资产没拥有拥有违规运用的情景。 (叁)铰销与付款办 公司依照《物质铰销办方法》、《供货商办以次》等制度,对铰销与付款环节终止了 规范和把持,以上制度涵盖了供应商评价以次、询价比价以次、铰销合同订立、应付款的 顶付、账政的核对等环节,皓白地描绘了各岗位天职、权限,确保了不兼容岗位相佩退。物 料铰销依照公司年度消费方案,踏实到月,铰销央寻求皓白了铰销类佩、品质等级、规格、数 量、规范等关键要斋,请购记载真实完整顿,铰销流动程中各级审批流动程实行到位,验顶出产库顺手 续完备,铰销机关即时催收发票递送提交财政,付款以次靠边。报告期内公司铰销与付款的外面部 把持实行是拥有效的。 (四)存放货事情把持 公司对存放货的办确立职政佩退制度,确立存放货的仓储保把持度,确立严峻的存放货清点 制度,同时确立活期或不活期清点制度,年底、中期终止清查清点,责机关对存放货的数、 价、品质做出产认定、并编制清点表。公司当年度经度过清点,对存放货盘存放中突发的盘载、盘 短以及报废的物质终止了相应的处理。报告期内公司存放货事情把持是拥有效的。 (五)相干买进卖的外面部把持 为规范公司的相干买进卖,适宜公允、公平、地下的绳墨,确保公司相干买进卖行为不伤害 公司和股东方的利更加,特佩是中小投资者的合法权利,根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券买进卖所创业板股票上市规则》、《深圳证券买进卖所创业板上市 公司规范运干带》及其他拥关于法度、法规和规范性文件的规则,结合公司还愿情景,创制 了《相干买进卖办制度》,皓白规则了相干方买进卖的情节、相干方的范畴及确认规范、以及 相干方买进卖的审议以次、相干方买进卖标价确实定以次等。 公司与相干方之间的相干买进卖签榜封皮协议。协议的签名遵循对等、己愿、等价拥有偿的 绳墨,协议情节应皓白、详细。公司将该协议的订立、变卦、终止及实行述况等事项依照国 家拥关于规则及公司对外面信息说出的规则予以即时、完整顿说出。 (六)对外面担保的外面部把持情景 公司创制了《融资和对外面担保办制度》,用以规范对外面担保行为,把持对外面担保风险, 维养护股东方合法权利和公司财物装置然。公司也严峻按《公司章程》和《融资和对外面担保办制 度》的规则规范对外面担保行为。 第6页 2016 年度外面部把持的己我评价报告 本公司由财政办部专职办融资和对外面担保事项,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《深圳证 券买进卖所创业板股票上市规则》、《关于上市公司为人家供担保拥关于效实的畅通牒》、《关于规 范上市公司与相干方资产往还到及上市公司对外面担保若干效实的畅通牒》及《关于规范上市公司 对外面担保行为的畅通牒》、《深圳证券买进卖所创业板上市公司规范运干带》等法度、行政法规 和规范性文件及《昆地脊新莱皓净运用材料股份拥有限公司章程》(以下信称“《公司章程”》)的 相干规则,创制了《融资和对外面担保办制度》,皓白了: (1)融资和担保对象的范畴; (2)融资和担保的复核与审批流动程; (3)融资和担保合同的订立绳墨; (4)融资和担保风险的办规则; (5)融资和担保责人的责。 公司确立了财政办部岗位责制,皓白了融资和担保事情的评价与审批、审批与实行、 实行与核对、财富管与事情记载等环节的岗位天职权限,确保操持融资和担保事情时不兼 容岗位彼此佩退、制条约和监督。 公司确立了《融资和对外面担保办制度》,并皓白审批人对融资和担保事情的任命权同意 方法、权限、以次、责和相干把持主意,关于严重融资和担保事情,报经公司董事会容许 股东方父亲会同意前方却实施。 公司已创制了融资和担保事情的流动程,规则融资和担保事情的评价、审批、实行等把持 要寻求,并设置相应的记载记载各环节事情的实行述况,对不快宜国度和公司规则的融资和担 保事项,不供融资和担保。 截止 2016 年 12 月 31 日,本公司无对外面担保事项。 (七)严重投资的外面部把持情景 公司的严重投资决策、审批以次均完整顿适宜《公司章程》以及《严重经纪与投资决策管 理制度》等的相干规则,按规则实行了相应的法定审批以次。 公司经纪层实行团弄体决策制,确保严重经纪与投资决策的必要性和却行性。公司确立《重 父亲经纪与投资决策办制度》,并依照规则的权限恭以次操持对外面经纪与投资。公司皓白规 定了对外面经纪与投资合同或协议、对外面经纪与投资却行性切磋报告、对外面经纪与投资处理决 议等文件材料的办,皓白各种文件材料的得到、归档、管、调阅等各个环节的办规则 及相干人员的天职权限。严重的经纪与投资项目,根据公司章程及相应权限报经董事会或股 第7页 2016 年度外面部把持的己我评价报告 东方父亲会同意。公司针对每壹严重对外面经纪与投资项目指定特意人员对经纪与投资项目终止跟 踪办,把握被投资企业的财政情景、经纪情景和即兴金流动量,活期布匹局对外面投资品质剖析。 对外面经纪与投资的收回、让与核销,按公司规则权限恭以次终止审批,并实行相干审 批顺手续后,即时趾额收受对外面投资资产。公司财政办部在详细复核与对外面经纪与投资处理 拥关于的审批文件、会记载、资产回收清单等相干材料,依照规则即时终止对外面投资处理的 会计师处理,确保资产处理真实、合法。 (八)信息说出的外面部把持情景 公司确立了良好的信息沟畅通机制,公司创制了《机关天职》。公司外面部信息转提交顺顺手、 即时,对外面却以依照接管要寻求较好地实行上市公司的信息说出工干,并与投资者、债人、 接管机关、客户、供应商、中介机构等利更加相干者僵持良好的沟畅通与互触动。 余外面,公司制 订拥有《资讯信息装置然办规则》,规范了公司内幕信息办,进壹步强大募化了知情侣的守口如瓶义 政。 报告期内,公司却以依照法度法规及规章要寻求即时实行信息说出工干,信息说出的内 部把持实行是拥有效的。 五、外面部把持中的效实及改革方案 (壹)结合公司展开的还愿情景,持续完备《新莱外面部把持顺手册》、《新莱外面部把持评价 顺手册》及相干规则,持续规范公司外面部把持,完备相干外面部把持制度; (二)增强大外面部确立,充分发挥动外面部审计的干用。鉴于公司的时时展开,需寻求公司时时 完备外面部把持制度确立,即时发皓和处理外面部把持运转经过中发皓的效实。公司制度运转是 否良好不单是实行的效实,还触及到公司的监督能否拥有效和即时,故此应充分发挥动外面部审计 的干用,增强大不活期审计的次数及范畴,不单在财政会计师、事情进出产等方面增强大复核,还要 在制度实行方面终止审计; (叁)进壹步增强大对各控股儿分店财政、事情方面的把持,完备相干监督机制和考勤政机 制,推向外面部把持的拥有效实行; (四)进壹步增强大和提高公司关于本钱核算的专业程度,提高本钱核算经过的透皓度。 (五) 增强大念书。增强大对《深圳证券买进卖所创业板上市公司规范运干带》、《企业外面部 把持根本规范》等上市公司应遵循的法度、法规以及日日操干中需熟识的《合同法》、《公司 法》、《证券法》、《专利法》等的培训念书,以强大募化风险备范观点,确立良好的外面部把持机制。 主动参加以接管机关举行的各类培训,时时提高公司董事、监事及高管人员的规范募化运干的意 识惠风险把持观点,进壹步推向公司办程度的提高。 六、对外面部把持拥有效性的认定 第8页 2016 年度外面部把持的己我评价报告 根据《企业外面部把持根本规范》及其他相干法度法规、规范性文件的要寻求,对公司截到 2016年12月31日的外面部把持拥有效性终止了己我评价。2016年年度内,公司对归入评价范畴的 事情与事项均已确立了外面部把持制度,并足以拥有效实行,到臻了公司外面部把持的目的,不存放 在严重缺隐。己外面部把持评价报告基准日到外面部把持评价报揭颁布匹日之间,公司不突发对评 价定论产生淡色性影响的外面部把持的严重变募化。 昆地脊新莱皓净运用材料股份拥有限公司 2017 年 4 月 21 日 第9页

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