“提交畅通银行:2016年度孤立匪实行董事述职报告“

> 娱乐 > 作者:locoy 2019-04-19 08:07 编辑:周建平
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  原题目:提交畅通银行:2016年度孤立匪实行董事述职报告

  提交畅通银行股份拥有限公司 2016 年度孤立匪实行董事述职报告 即席股东方: 我们根据《公司法》、《上市公司办绳墨》、《商银行 公司办带》、《关于在上市公司确立孤立董事制度的指点 意见》等相干法度法规、接管规章以及提交行章程的拥关于规则, 在报告期内忠实、勤政勉实行孤立董事天职,详细列席相干会 议并审议各项议案,对提交行战微办、风险把持、即兴金分红、 提名与薪酬以及相干买进卖等严重事项发表发出产孤立意见,在维养护 提交行及所拥有股东方合法的权利基础上,拥有力铰进了提交行的深募化 鼎革与转型展开。即兴将我们 2016 年度履职情景报告如次: 壹、根本情景 (壹)工干简历、专业背景及兼差情景。 我们区别到来己中国境内、中国香港、英国和美国,均是 商银行、财政会计师、外面部审计、企业办和本钱市场等领 域的专业人士。 1.彼得诺言兰先生:己 2010 年 11 月宗任孤立匪实行董 事。诺言兰先生 2012 年于今,任剑桥父亲学教养任命兼展开切磋中心 主任,1997 年到 2012 年任英国剑桥父亲学 Judge 商学院教养任命, 1979 年到 1997 年任英国剑桥父亲学经济与政治水学院讲师。诺言 兰先生 1981 年于英国伦敦父亲学获经济学落士学位。 2.老志武先生:己 2010 年 11 月宗任孤立匪实行董事。 1 老先生 1999 年 7 月宗于今任美国耶鲁父亲学办学院金融学教养 任命。老先生即兴任香港父亲学亚洲环球切磋所所长和冯国经冯国 纶基金教养任命(经济学)、耶鲁父亲学金融教养任命(剩职)、北边京父亲 学经济学院特聘教养任命。老先生当前还担负中国证监会国际顾 讯问、中国民生投资公司全球咨询委员会委员、中国石油股份 以及诺言亚财富的孤立匪实行董事。老先生 1995 年 7 月到 1999 年 7 月历任美国俄亥俄州立父亲学金融学副顺手教养任命、副教养任命。 老先生 1990 年于美国耶鲁父亲学获金融经济学落士学位。 3.于永顺先生:己 2013 年 8 月宗任孤立匪实行董事。于 先生 1999 年 4 月到 2010 年 12 月,历任中国确立银行审计部 尽经纪、中国确立银行首座审计官,1990 年 10 月到 1999 年 4 月历任中国确立银行资产方案部副尽经纪、房地产信贷部 尽经纪、新疆维吾尔己治水区别行行长、第二营业部尽经纪。 于先生当前还担负父亲包华信寄托股份拥有限公司监事长、信臻 证券股份拥有限公司和盛京银行股份拥有限公司孤立董事。于先 生 1977 年逝业于辽宁财经学院(即兴正西北财经父亲学)基建经 济专业,1998 年逝业于中国社会迷信院切磋生院财贸经济系 钱币银行学专业切磋生班。于先生享用国政院发表的内阁特 殊补养贴。 4.李健女男: 己 2014 年 10 月于今任孤立匪实行董事, 即兴任中财经父亲学金融学院教养任命、落士生带师,落士后活触动 站带师。李女男 1983 年于今任教养于中财经父亲学,其间于 1986 年到 1987 年借调国政院展开切磋中心从事咨询切磋工 2 干。李女男当前还担负教养育部金融学专业教养学指点委员会副 主任,中国金融学会理事,中国国际金融会理事,北边京银 行股份拥有限公司、五矿证券拥有限责公司和中国人寿资产管 理拥有限公司孤立匪实行董事。李女男 1997 年于正西服置提交畅通父亲学 获经济学落士学位。 5.刘力先生:己 2014 年 9 月于今任孤立匪实行董事,即兴 任北边京父亲学光辉办学院金融系教养任命,北边京父亲学金融与证券 切磋中心副主任,落士生带师。刘先生 1986 年 1 月于今任教养 于北边京父亲学光辉办学院及其前身经济学院经济办系, 1984 年 9 月到 1985 年 12 月任教养于北边京钢铁学院。刘先生目 前还担负中国机械设备工程股份拥有限公司、中国国际金融股 份拥有限公司、深圳市宇顺电儿子股份拥有限公司孤立董事。刘先 生 1984 年从北边京父亲学获物理学硕士学位,1989 年从比利时 天主教养鲁汶父亲学获工商办硕士学位。 1 6.杨志威先生 :己 2016 年 10 月于今任孤立匪实行董事, 即兴任冯氏控股(1937)拥有限公司集儿子团弄监察及风险办尽裁剪。 杨先生 2015 年 7 月于今任冯氏控股(1937)拥有限公司及其香 港上市公司的集儿子团弄监察及风险办尽裁剪。杨先生当前还担负 中国航空科技工业股份拥有限公司孤立董事、香港防治所办局 父亲会成员。杨先生 2011 年 4 月到 2015 年 2 月任中国银行(香 港)拥有限公司副尽裁剪(团弄体银行事情);在此之前,曾担负 1 杨志威先生于 2016 年 6 月 27 日经 2015 年度股东方父亲会推选担负提交行第八届董事 会孤立匪实行董事,接顺手因任期服满退任的孤立匪实行董事蔡耀君先生。杨志威 先生的供职阅世于 2016 年 10 月 17 日获中国银监会把关。 3 中国银行(香港)拥有限公司及中国银行股份拥有限公司董事会 秘书,并曾于香港内阁、香港证券及期货事政监察委员会、 律师事政所及企业从事证券法度及市场接管工干。杨先生 1978 年、1985 年、1991 年逝业于香港父亲学、英国法度学院 和加以拿父亲正西服置父亲条约父亲学法学院,2001 年于加以拿父亲正西服置父亲条约父亲 学获工商办硕士学位。 (二)董事会特意委员会供职情景。 在工干中,我们主动参加以董事会特意委员会工干,发挥动 本身专业优势,充分实行勤政勉天职,为董事会及相干特意委 员会终止迷信决策供拥有力顶顶。我们在董事会特意委员会 的供职情景如次: 1.战微委员会委员:杨志威 2.审计委员会委员:刘力(主任委员)、于永顺、李健、 杨志威; 3.风险办与相干买进卖把持委员会委员:李健(主任委 员)、彼得诺言兰、老志武、于永顺; 4.人事薪酬委员会委员:刘力(主任委员)、彼得诺言兰、 老志武。 (叁)关于孤立性情景。 1.即兴任孤立匪实行董事的供职阅世、人数和比例完整顿符 合接管规则,提交行曾经收到我们就孤立性所干的年度确认函, 并对孤立性体即兴认却。 2.我们及我们的直系亲属、首要社会相干均不在提交行或 4 直属公司供职,没拥有拥有直接或直接持拥有提交行已发行股份的 1% 或以上,不在直接或直接持拥有提交行已发行股份的 5%或以上的 股东方单位供职。 3.我们没拥有拥有出息提交行或直属公司供财政、法度、办及 技术咨询效力动,没拥有拥有从提交行及其首要股东方或拥有厉害相干的机 构和人员得到额外面、不予说出的其他利更加。 二、孤立匪实行董事年度履职情景 2016 年,我们在做好日日参会履职、终止实地调研的基 础上,还时时厚墩墩履职方法与情节,为提交行深募化鼎革与转型 展开献言献策。 (壹)列席股东方父亲会、董事会及相干会情景。 2016 年,董事会招集儿子召开股东方父亲会会 2 次,审议经度过 议案 16 项;召开董事会会 8 次,审议经度过各类议案 68 项; 董事会下设的五个特意委员会共计召闭会 21 次,审议拥有 关议案和报告算计 69 项。就中,战微委员会召开 5 次会, 审议拥关于议案和报告 15 项;审计委员会召开 5 次会,审议 拥关于议案和报告 20 项;风险办与相干买进卖把持委员会召 开 5 次会,审议拥关于议案和报告 16 项;人事薪酬委员会召 开 4 次会,审议拥关于议案和报告 10 项;社会责与消费 者权利维养护委员会召开 2 次会,审议拥关于议案和报告 8 项。 在董事会会或特意委员会召开前,我们均详细审阅提交 行供的相干文件材料。会上,依法对拥关于严重事项行使董 事决策权,同时主动发挥动董事的决策咨询干用。余外面,我们 5 年内还参加以了孤立董事与年审会计师师会见会、孤立董事与财 政担负人会见会等会。全年,带拥有新任孤立董事在内,我 们在提交行的履职时间均到臻接管法规及提交行章程的要寻求。 (二)持续关怀提交行深募化鼎革与转型展开铰进情景。 2016 年,我们环绕国政院 2015 年批骈赞同的《提交畅通银 行深募化鼎革方案》,持续关怀“探寻求中国特点的公司办机 制、深募化外面部经纪机制鼎革、铰进经纪花样转型花样翻新”叁父亲 方面的铰进踏实情景,即时收听取深募化鼎革实施半途而废报告,对 进壹步探寻求公司办机制、完备任命权经纪、深募化与汇丰合干、 铰进经纪花样转型、确立风险办责制和清查制等鼎革项 目提出产意见建议。年内,我们还参加以提交行“什叁五”展开规 划纲领编制切磋会,在主动研判国际外面经济金融情势、同性 竞赛态势以及尽相提交行本身鼎革展开阅历的基础上,就提交行 不到来五年的展开规划终止切磋,提出产多条意见建议,并于董 事会上同意了《“什叁五”时间(2016-2020 年)展开规划纲 要》。 (叁)增强大对战微实行述况的监督评价。 2016 年,我们高关怀提交行展开战微的实行落地情景, 增强大后续监督评价。年内,区别收听取了初级办层提提交的 《“两募化壹行”展开战微实施情景报告》、《2015-2017 年本钱 办规划实施情景报告》等专项报告。在此基础上,提出产了 剜刨海外面机构潜力、加以父亲国际人才储藏、花样翻新事情范畴和加以 父亲“概括募化”参加,提升儿分店盈利增长等意见建议。 6 (四)重心关怀提交行片面风险办。 2016 年,强大募化片面风险办依然是董事会的重心工干。 当年度内,我们参加以审议并同意了风险文皓、风险办报告 及风险预备金办等壹系列相干政策,片面风险办制度体 系违反掉落进壹步完备。余外面,我们还参加以创制并审议经度过了提交 行《“什叁五”时间(2016-2020 年)风险办规划》,提出产 11 个方面 29 项首要工干,保障片面风险办体系确立各项 工干的深募化铰进。针对银行业风险办时时面对的严峻应敌, 我们提出产了增强大对市场风险的关怀、提高风险预判才干、高 度注重风险管控和讯问责、健全境表里机构合规办预案和持 续增强大职工片面风险办培训等意见建议。 (五)主动参加以公司办确立。 2016 年,我们注重时时提升公司办的拥有效性,主动参 与公司办确立。壹是主动参加以公司办鼎革,审议同意了 《关于完备公司办任命权经纪机制的意见》,从顶层制度设 计上梳理皓白了“叁会壹层”在任命权经纪体系中的决策、监 督和实行天职,提出产构建“运转相商、权责对等、拥有效制衡、 动态调理”的公司办任命权经纪机制。二是顺顺手终止董事会 换届推选。年内,提交行第七届董事会任期服满。在换届工干 中,我们根据《公司法》、《商银行法》以及两地证券买进卖 所上市规则等拥关于规则,对第八届董事会董事人选供职阅世 和环境终止复核,确保新壹届董事会的成员构造及专业结合 持续僵持国际募化、专业募化及多元募化的特点,保障了董事会的 7 高效运转和公司办的拥有效性。叁是持续关怀提交行市值办, 提出产时时花样翻新厚墩墩市值办顺手眼、提高信息说出拥有效性、加以 强大媒体沟畅通、实在维养护中小股民利更加等意见建议。 (六)加以父亲对提交行分顶机构实地调研力度。 2016 年,我们区别赴北边京、福建、法兰克福香肠储蓄银行、东方京、地脊 正西、广正西等 6 家道表里分行及尽行机关展开专题调研,本题 触及提交行经纪办、人事薪酬、资产品质及内控办等诸多 方面。调研完一齐后,我们即时提提交调研报告报请董事会及高 管层参阅,报告所提出产的意见建议均违反掉落初级办层的主动 回应,也为董事会决策供了迷信根据。 (七)己觉接受接管机构及监事会监督。 2016 年,我们己觉接受提交行监事会的履职监督,主动参 与监事会履职违反职监督委员会布匹局的年度履职访谈,并即时 提提交年度履职报告。在访谈经过中,就监事会关怀的相干讯问 题,主动提交流动,并提出产了己己己的意见建议。 (八)提交行匹配孤立董事工干情景。 2016 年,为了匹配我们拥有效履职,提交行供了履职所需 的各项必要环境,保障了我们享拥有与其他董事平行的知情权。 同时,提交行时时完备日日信息效力动,经度过《每周讯息》、《月 度信息报告》、董事便函等多渠道,为我们供了涵盖经纪 办动态、事情数据、本钱市场动态、接管规章制度等各方 面厚墩墩及拥有效的履职材料,极吝啬便了我们的工干。 叁、重心关怀事项 8 2016 年,我们持续关怀提交行经纪动态以及股东方父亲会和董 事会决定的实行落地情景、相干买进卖的合法性和公允性、年 度盈利分派方案、信息说出的完整顿性和真实性、初级办层 成员的聘用和职;能形成提交行严重影响或损违反的事项及 能伤害中小股东方利更加的事项。首要拥有: (壹)相干买进卖情景。 我们高注重公司相干买进卖办工干,严峻依摄影干法 律法规及两地证券买进卖所相干规则,持续增强大相干买进卖的管 理,确保维养护提交行及所拥有股东方权利。在第七届董事会第什九 次会上,审议经度过了《2015 年度相干买进卖办情景报告》。 (二)募集儿子资产运用及对外面担保情景。 1、募集儿子资产运用情景:在第七届董事会第什九次会及 第七届董事会第二什次会上,先后审议经度过了《关于发行 绿色金融债券的议案》和《关于发行二级本钱债券的议案》, 以优募化公司本钱构造,推向事情固定健展开。 2、对外面担保情景:根据中国证监会《关于规范上市公 司与相干方资产往还到及上市公司对外面担保若干效实的畅通牒》 及上海证券买进卖所拥关于畅通牒要寻求,我们核对后认为,提交行对 外面担保事情以开出产保函及担保为主,是经中国人民银行和中 国银监会同意的经纪范畴内的银行日日事情之壹。 我们认为,提交行对外面担保拥有慎重的风险办和把持政策, 对被担保对象的资信规范、担保事情的操干流动程和审批以次 等均拥有严峻规则,不存放在违规对外面担保情景,年内没拥有拥有突发 9 资产占用情景。 (叁)董事、初级办人员提名及薪酬情景。 1.董事、初级办人员提名方面: 在第七届董事会第什九次会上,审议经度过了《关于续 聘伍兆装置先生为初级办层成员、提交行-汇丰战微合干顾讯问 的议案》; 在第七届董事会第二什次会上,审议经度过了《关于董 事会换届方案的议案》; 在第八届董事会第壹次会上,审议经度过了《关于续聘 hg3088女男为副行长的议案》和《关于续聘杨东方平先生为首 席风险官的议案》; 在第八届董事会第四次会上,审议经度过了《关于续聘 彭纯先生为行长的议案》和《关于续聘侯维栋先生为副行长 兼首座信息官的议案》。 就上述议案,我们详细复核后均体即兴赞同。 2.薪酬办方面:在第八届董事会第四次会上,审议 经度过了《2015 年度董事薪酬方案》和《2015 年度初级办人 员薪酬方案》。就上述议案,我们复核后均体即兴赞同。 (四)业绩预告及业绩快报情景。 2016 年,提交行依照两地证券买进卖所的规则,限期说出拥有 关业绩报告,不颁布匹业绩预告及业绩快报。 (五)聘用会计师师事政所情景。 在第七届董事会第什九次会上,审议经度过《关于延聘 10 2016 年度会计师师事政所的议案》,赞同 2016 年度持续延聘普 华担负提交行 2016 年度会计师师事政所。我们认为,普华在为提交 行供审计效力动工干中,遵循孤立、客不清雅和公平的执业绳墨, 违反职尽责完成了各项审计工干。提交行延聘 2016 年度会计师师事 政所的以次合法、拥有效,适宜《公司法》、《公司章程》和相 关法度法规的规则。 (六)即兴金分红情景。 在第七届董事会第什九次会上,审议经度过《2015 年度 盈利分派方案》,以截到 2015 年 12 月 31 日的尽股本 742.63 亿股为基数,向公司吊销在册的 A 股股东方和 H 股股东方,每股 分派即兴金股利 0.27 元(税前),共分派即兴金股利 200.51 亿元, 占集儿子团弄净盈利(归属于母亲公司)的 30.14%。 在第七届董事会第二什次会上,审议经度过《关于境外面 优先股股息分派方案的议案》,依照境外面优先股发行章条约 定的 5%(税后)hg3088,向优先股股东方还愿顶付 122,500,000 美元。 就以上议案,我们复核后均体即兴赞同。 (七)信息说出的实行述况。 提交行严峻遵循真实、正确、完整顿和即时的绳墨编制和披 露活期报告及各项临时公报,时时提高信息说出的针对性、 拥有效性和透皓度,实在保障投资者的知情权。2016年,共计 颁布匹活期报告4项,临时公报A股43项、H股57项,H股月报表 12项。 11 (八)外面部把持的实行述况。 提交行严峻依照财政部等五部委发表的《企业外面部把持基 本规范》及配套带、银监会《商银行外面部把持带》、 hg3088《上市公司外面部把持带》的相干要寻求,持续增强大内 控工干,确保外面部把持的拥有效性。第七届董事会第什九次会 议上审议经度过了《2015 年度外面部把持评价报告》。 (九)董事会及特意委员会运干情景。 提交行董事会下设战微、审计、风险办与相干买进卖把持、 人事薪酬、社会责与消费者权利维养护五个特意委员会。在 特意委员会中,孤立董事区别派负审计、风险办与相干提交 善把持、人事薪酬叁个委员会的主任委员,且占比到臻半数 以上。我们认为,公司股东方父亲会、董事会及董事会特意委员 会会的招集儿子召开以次适宜法定以次,严重经纪事项及股东方 父亲会推选、董事会成员调理等均实行相干以次,合法拥有效。 四、尽体评价 2016 年,我们严峻依照法度法规要寻求,忠实勤政勉、恪尽 职守,主动实行天职,实在维养护了公司和所拥有股东方特佩是中 小股东方的利更加。2017 年,我们将在遵循各项规章制度的前提 下,持续慎重、详细、勤政勉地实行天职,环绕董事会相干重 点工干,为提交行进壹步完备公司办、铰进深募化鼎革与转型 展开干出产更父亲的贡献。 提交畅通银行股份拥有限公司孤立匪实行董事 彼得诺言兰、老志武、于永顺、李健、刘力、杨志威 12

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